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【大河财立方消息】5月26日，因研究报告业务管理制度不健全等，北京证监局向首创证券出具警示函。

经查，首创证券存在如下问题：

一是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。

二是研究报告业务管理制度不健全,对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位,存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况。

三是在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。

根据相关规定，北京证监局决定对首创证券采取出具警示函的行政监管措施。

责编:刘安琪 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监制:万军伟

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